近日,中国证监会主席吴清在参加中国证券业协会第八次会员大会时表示,要加快打造一流投资银行和投资机构。证监会将对优质机构适当“松绑” ,进一步优化风控指标,适度打开资本空间和杠杆限制,对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管 ,对于少数问题券商要依法从严监管,违法的从严惩治。
吴清指出,自第七次会员大会召开四年多来 ,107家证券公司总资产14.5万亿元 、净资产3.3万亿元,增长分别超过60%和40% 。助力近1200家科技创新企业上市,服务各类企业境内股债融资超过51万亿元 ,承销科创债、绿色债券等产品规模超过2.5万亿元。证券行业要在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当,要在更好服务投资者、助力居民资产优化配置方面强化使命担当,要在加快建设金融强国方面强化使命担当 ,要在促进高水平制度型开放方面强化使命担当。
“‘十五五’是全面深化资本市场改革 、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期 。”吴清对证券行业提出了五点希望。一是行业功能发挥要迈上新台阶。要坚决摒弃简单拼规模、比增速、争排名,要牢牢把握服务实体经济这个根本,突出服务新质生产力发展,积极参与科创板 、创业板等重大改革 ,不断提升产品服务的精准性、适配性 。要自觉承担保护投资者合法权益和促进稳市兴市的社会责任,强化跨周期逆周期布局,提升投资稳健性和价值判断力。要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长 ,讲好中国“股市叙事 ”,营造积极舆论环境。
二是专业服务能力要展现新提升 。要切实扛起“看门人”责任,从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型 ,引导上市公司规范经营,提升IPO、并购重组服务的专业性和影响力,深度参与企业价值创造。要注重加强承销保荐和定价能力建设 ,促进一二级市场协调平稳发展。加快健全以投资者回报为核心的评价体系,推动经纪业务 、投顾业务和综合财富管理的转型发展 。对于各类中长期资金,要做好产品、交易、做市 、风险管理等全方位支持。有条件的机构要稳步推进国际化和“一带一路 ”沿线布局 ,推动境内外协同发展。证券行业要在风险可控基础上,不断创新金融产品、服务和组织架构,稳步探索推进人工智能、大数据、区块链等技术在资本市场的布局和应用。证监会将和行业协会一道,畅通证券业创新试点工作机制 ,丰富监管沙盒等应用场景 。同时,完善对金融创新活动的监测监管和风险应对机制,避免监管缺位导致创新风险失控。
三是差异化特色化发展要做到新突破。头部机构要进一步增强资源整合的意识和能力 ,用好并购重组机制,力争在“十五五”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构 。需要强调的是,一流投行不是头部机构的“专属”“专利 ” ,中小机构也要把握优势 、错位发展,在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源,努力打造“小而美”的精品投行 、特色投行和特色服务商。监管政策上 ,证监会将着力强化分类监管,对优质机构适当“松绑”,进一步优化风控指标 ,适度打开资本空间和杠杆限制,提升资本利用效率;对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管,促进特色化发展;对于少数问题券商要依法从严监管,违法的从严惩治。
四是加强合规管理和风险防控要取得新成效 。证券行业要把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处 ,健全关联交易管理等利益冲突防范机制,坚决防范股东违规干预经营,坚决出清不适格股东。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性 ,提升不同类型投资者交易服务的公平性,维护好中小投资者合法权益,严防非法套利和扰乱交易秩序 。要强化重点领域风险防范。对融资融券 、场外衍生品、私募资管等需重点关注的业务 ,异地总部、子公司等需重点关注的机构,信用和流动性以及合规性等重点风险,必须“瞪大眼睛 ” ,做到防范于未然。对于加密资产等新业态要深入研判 、稳慎对待,看不清、管不住的坚决不展业,违法违规的坚决不做 。
五是行业文化建设要焕发新气象。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化 ,坚持长期主义,把文化建设融入公司发展战略、规章制度 、日常经营,对标最佳实践、结合行业特色塑造行业文化。要高度重视声誉管理,更加主动加强新媒体等舆情引导应对 ,切实讲好行业故事,共同塑造、共同维护好行业形象和品牌,赢得各方信任信心。
吴清表示 ,中国证券业协会新一届会长由行业代表担任,这对中国证券协会治理提出新的更高要求 。无论是专职还是兼职,都要和衷共济、担当作为 ,不断增强全体会员的认同感 、向心力和参与度,切实提升共建、共治、共享质效。
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